AI赋能科研典型案例发布，企业合规使用人工智能须防三大法律风险
近日，科技部公开发布了16个人工智能赋能科学研究的典型案例，涵盖生物医药、新材料、气象预测、基因组学等多个前沿领域。这些案例展示了AI技术在加速科研发现、优化实验设计、提升预测准确率等方面的巨大潜力，被视为国家推动AI与科研深度融合的风向标。然而，在技术光环之下，一个容易被忽视的问题逐渐浮出水面：当AI深度介入科研活动，由此产生的数据使用、算法决策、成果归属等环节，正在触发一系列全新的法律风险。作为长期关注科技与法律交叉领域的律师，我认为有必要从专业视角，为科研机构和企业梳理这些潜在的法律红线。
一、科研数据采集与使用的合规边界
AI赋能科研的首要前提是海量数据的喂养。无论是训练深度学习模型，还是验证算法假设，都离不开对数据的采集、清洗、标注和共享。在这一环节，法律风险主要集中在数据来源的合法性和使用范围的合规性上。
根据《中华人民共和国数据安全法》和《中华人民共和国个人信息保护法》的规定，科研数据若涉及个人信息，必须遵循最小必要原则，并取得信息主体的明确同意。特别是医疗健康领域的AI研究，常涉及敏感个人信息，处理此类信息需要具备特定的合法性基础，并采取更严格的保护措施。实务中，不少科研团队为了追求模型精度，过度收集数据，或在使用公开数据集时未仔细审查其授权协议，这极易引发侵犯个人信息权益的诉讼。
此外，跨境科研合作中的数据出境问题也日益突出。依据《数据出境安全评估办法》，特定种类的数据在向境外提供前，必须通过安全评估或取得相关认证。科研机构若未履行这些程序，可能面临最高五千万元或上一年度营业额百分之五的罚款，甚至被暂停相关业务。律师建议，科研项目在启动之初就应进行数据合规评估，建立数据分级分类管理制度，确保每一步数据操作都有明确的法律依据。
二、AI算法决策的法律责任归属
在AI辅助科研的过程中，算法往往承担着分析、预测乃至辅助决策的功能。例如，在药物研发中，AI可能筛选出候选化合物；在材料科学中，AI可能预测新材料的性能。但当算法出错，导致研究结论偏差甚至引发安全事故时，责任该由谁承担？
我国《民法典》第一千一百六十五条规定，行为人因过错侵害他人民事权益造成损害的，应当承担侵权责任。然而，AI系统并非法律意义上的“人”，其决策过程具有高度的技术复杂性和不透明性，这使得过错认定变得异常困难。司法实践中，法院通常采用过错推定或举证责任倒置的原则，要求算法使用者证明自己已尽到合理的注意义务。这意味着，科研机构必须保留完整的算法设计、数据训练、参数调整等过程记录，以便在争议发生时能够自证清白。
同时，《互联网信息服务算法推荐管理规定》等法规要求算法提供者具备可解释性、可审核性。虽然该规定主要针对商业推荐场景，但其精神内核同样适用于科研领域。律师提醒，科研团队在采用AI辅助决策时，应建立人工复核机制，特别是涉及人体健康、环境安全等高风险领域，绝不能完全依赖“黑箱”算法。否则，一旦发生损害，不仅面临民事赔偿，还可能因违反行政管理规定而遭受行政处罚。
三、AI科研成果的知识产权归属难题
AI参与科研产生的成果——无论是论文、专利还是技术秘密——其知识产权归属是另一个充满争议的领域。传统知识产权法以“人类创造者”为核心，但AI的介入打破了这一框架。
以专利为例，我国《专利法》明确规定，专利申请人必须是“发明人”或“设计人”，且发明人应当是“对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人”。目前，司法和行政口径普遍不承认AI作为发明人的主体资格。国家知识产权局在2023年发布的《专利审查指南》修订版中进一步明确，专利申请中不得将人工智能系统列为发明人。这意味着，若一项发明主要由AI生成，而人类仅进行数据输入或结果确认，那么该发明可能因缺乏适格发明人而无法获得专利授权。
实践中，多个AI辅助科研的典型案例中，成果归属往往通过合同约定来解决。但在科研合作中，各方对AI贡献度的认定标准不一，极易引发纠纷。律师建议，科研机构和企业应在项目启动前，与合作方签署详细的知识产权协议，明确AI生成成果的权属、使用许可和收益分配方式。此外，对于AI生成的技术数据，若符合商业秘密的构成要件，应及时采取保密措施，防止因公开披露而丧失法律保护。
四、对科研机构和企业合规建设的启示
面对AI科研应用带来的法律挑战，科研机构和企业不能被动等待监管，而应主动构建合规体系。首先，建议成立由法律、技术、数据管理等多方人员组成的合规小组，对科研项目进行全生命周期的法律风险评估。其次，应制定内部规章制度，规范数据采集、算法使用、成果管理等关键环节的操作流程，并定期开展法律培训，提升科研人员的合规意识。
从更宏观的视角看，国家正在逐步完善AI治理的法律框架。《人工智能法》已列入立法规划，未来对AI应用的监管将更加系统化、精细化。在此背景下，那些率先建立合规体系的科研主体，不仅能有效规避法律风险，更能在激烈的科技竞争中占据先机。
广东知明律师事务所长期致力于科技法律领域的实务研究，已为多家科研机构和高新技术企业提供数据合规、知识产权战略、技术合同审查等专业法律服务。如果您在AI科研应用中遇到具体法律问题，欢迎与我们联系，我们将以专业能力为您排忧解难。
